Compliance gehört zu den Topthemen nicht nur großer, sondern mittlerweile auch mittelständischer Unternehmen und nichtunternehmerischer Organisationen. Ursprünglich lag der Fokus von Compliance auf die Einhaltung von regulatorischen Vorschriften in der Kreditwirtschaft. Mittlerweile ist Compliance branchenunabhängig.
Es haben sich zwei Hauptziele herausgebildet:
- 1. Einhaltung von Regeln durch entsprechende organisatorische Maßnahmen in der Aufbau- und Ablauforganisation und
- 2. vorausschauende Risikominimierung potentieller Regelverstöße.
Compliance entwickelt(e) sich zu einem Instrument des Risikomanagements, so dass Marktteilnehmer nun beispielsweise von CRM (Compliance & Risk Management) oder CMS (Compliance Management System) sprechen.
Wir unterstützen Unternehmen und Organisationen bei der schrittweisen Einrichtung, Ausgestaltung und laufender Überwachung ihres Compliance & Risk Management Systems. Auch führen wir Wirksamkeitsprüfungen durch, welche dem objektivierten Nachweis einer ermessensfehlerfreien Ausübung der Leitungspflicht von Vorständen, Geschäftsführern und vergleichbaren Personen dienlich ist.
In Abhängigkeit von Komplexität des Geschäftsmodells, der Branche, nationaler Gesetzgebungen und weiterer Kriterien kann der Schwerpunkt unserer Tätigkeit für Ihr Unternehmen bzw. Organisation beispielsweise auf regulatorischen Vorschriften (u. a. Basel III, InvMaRisk, MaComp, MaRisk (BA), MaRisk (VA), ORSA, Solvency II), steuerlichen Vorschriften (u. a. Transfer Price Documentation), der Geldwäsche- oder Korruptionsprophylaxe liegen.
Im Rahmen von Ausgliederungsverträgen übernehmen wir auch Funktionen wie Innenrevision und Geldwäschebeauftragter.
Bitte beachten Sie dazu auch die Bücher von Dr. Harald Maser.
